华福证券股份有限公司北交所股票做市业务资格反馈意见

华福证券股份有限公司：

现对你公司北交所股票做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后， 将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、根据申请材料，经管管理层审议北交所股票做市业务投资规模、风险敞口与止损限额；做市业务决策委员会（以下简称决策委员会）负责做市业务的重大决策，包括业务投资规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面。一是请你公司对经营管理层和决策委员会关于业务投资规模、风险敞口与止损限额、风险限额的决策权限的差异以及公司做市业务决策流程是否清晰进行详细说明。二是请你公司对决策委员会“业务授权”的具体内容进行说明。

二、《证券法》第一百二十八条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。我们关注到，你公司投资管理总部负责人拟作为决策委员会副主任委员，参与北交所股票做市业务资产配置。请你公司对投资管理总部负责人担任决策委员会委员是否符合上述规定要求进行说明。

三、根据公司材料，做市方案应经有权人审批同意方可执行，请公司对“有权人”具体范围进行说明.

四、申请材料显示，做市业务决策委员会成员还包括做市业务研究总监，请补充提供做市业务研究总监信息。

五、鉴于你公司变更了做市业务组织架构及人员配置， 请更新相关制度文本及业务实施方案。