关于潍坊联兴新材料科技股份有限公司申请向特定对象发行股票（不超过1500万股）的审核意见

一、审核情况

1、申请人基本情况

潍坊联兴新材料科技股份有限公司（以下简称申请人），成立于2007年8月3日，2013年9月改制为股份公司，并于2014年4月10日在全国中小企业股份转让系统（简称全国股份转让系统）挂牌公开转让。

申请人法定代表人和实际控制人均为王佐任，注册资本为8,042.31万元，总股本为8042.31万股，住所地址为潍坊滨海经济开发区临港工业园临港路。截至本次定向发行股权登记日（2015年4月3日），申请人在册股东人数为407人。申请人主营业务为煅烧石油焦及余热蒸汽的生产、销售。

2、审核过程

申请人向特定对象发行股票（不超过1500万股）的行政许可申请于2015年5月18日正式受理。依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等相关规定，我会对申请人提交的申请文件进行了合规性审核。

全国股份转让系统就本次发行出具了《关于潍坊联兴新材料科技股份有限公司股票发行的自律监管情况函》，确认未发现申请人存在重大违法违规行为。

 二、合规性审核意见

根据申请人提交的申请文件，我会认为，申请人信息披露基本符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》等法律法规的规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意潍坊联兴新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票（不超过1500万股）的申请。