关于发布《上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式(试行)》的通知

各上市公司：

为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

二〇〇〇年四月三十日

上市公司申请向社会公开

募集股份报送材料标准格式（试行）

一、发行申请材料的纸张、封面及份数

（一）纸张Ａ4纸张规格

（二）封面

1、标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；

2、发行人名称；

材料侧面须标注公司名称，正本需注明。

（三）份数

申请材料首次报送三份，其中一份为原件。提交发行审核委员会（以下简称“发审会”）审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。

二、向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）申请材料目录

第一章发行人公募增发的申请

1－1发行人公募增发的申请

1－2主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见

第二章有关本次发行的授权文件

2－1董事会决议公告及股东大会通知公告（公告复印件）

2－2股东大会决议

2－3股东大会的决议公告（公告复印件）

2－4发行人最近一次股份变动公告（公告复印件）

2－5发行人营业执照（复印件）

第三章招股文件

3－1招股意向书

3－2发行公告

3－3发行方案

第四章有关本次募集资金运用的文件

4－1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析

4－2政府有关部门同意投资立项（包括固定资产、技改项目等）的批准文件

4－3资产评估报告和/或审计报告（涉及收购资产或股权）

注：4－2为参考文件

第五章发行申请材料的附件

5－1发行人最近三年经审计的财务报告（在下半年申报发行申请材料的，应附上经审计的当年中期财务报告）

5－2经注册会计师审核的盈利预测报告（如有）

5－3法律意见书

5－4会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

5－5全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明

5－6主承销商尽职调查报告

5－7承销协议

5－8发行人承诺函

5－9主承销商承诺函

5－10注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书

5－11一年来信息披露情况简介

5－12近一年股价走势

5－13验证笔录

5－14各中介机构及签字人员的证券从业资格证书

注：1、每一页的页码必须与目录中的页码相符

2、页码标注的举例说明

例如：第四章4—1的页码标注应为：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—Ｎ。