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效力注释：
现行有效
发文日期：
2018-01-12
发文字号：
中证协发〔2018〕13号
发文机关：
中国证券业协会
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证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引

小竹前瞻：证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引旨在规范证券公司参与股票质押式回购交易行为，防控交易风险，保护投资者权益，维护市场秩序。证券公司应遵守法律法规和国家产业政策，防范利益冲突，维护客户权益。中国证券业协会对证券公司参与股票质押式回购交易进行自律管理。该指引适用于证券公司在认可的交易场所参与股票质押式回购交易。

各证券公司：


为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为，提高证券公司服务实体经济的能力和水平，防控交易风险，保护投资者合法权益，我会组织修订完成了《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（以下简称《指引》），经协会第六届理事会第11次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2018年3月12日起正式实施。



中国证券业协会

2018年1月12日


附件：证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引

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