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现行有效
发文日期:
2024-07-05
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发文机关:
证监会
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开源证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见

开源证券股份有限公司:


现对你公司新增北交所股票做市业务资格的申请文件提出反馈意见,请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管司审核员。


一、根据公司北交所做市制度,董事会负责审定做市业务总规模,请提供相关审定文件。


二、请补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近3年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。


三、请公司提供2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑材料。


四、我们关注到,公司2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施,请补充说明相关问题整改情况。

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