财达证券股份有限公司北交所股票做市业务资格反馈意见

财达证券股份有限公司:

现对你公司北交所股票做市业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、根据申请材料，你公司正在对部门架构进行调整， 拟将做市业务部从投资银行业务委员会下调出。请补充说明最新调整进展，并就相关调整对北交所做市业务投资决策体系、人员配备(含分管高管)等的影响进行说明。

二、根据你公司北交所做市业务实施方案，做市业务投资决策委员会负责审议“特殊及重大风险事宜”，请明确特殊及重大风险事宜标准。

三、请补充北交所做市业务投资经理配备计划。 

四、请补充提交董事会《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展做市交易业务的议案》附件《财达证券股份有限公司关于开展北京证券交易所股票做市交易业务的分析报告》。