关于上饶银行股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核意见

 一、审核情况

（一）申请人基本情况

申请人全称为“上饶银行股份有限公司”，属于城市商业银行，住所地在江西省上饶市信州区五三大道107号，成立于2007年6月15日，设立之时即为股份公司，目前在江西省产权交易所托管。截至股权登记日（2018年3月28日），申请人共有股东707人。

申请人法定代表人李群，无控股股东、实际控制人，注册资本为187,646.101387万元，总股本为187,646.101387万股。

申请人主营业务为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券；从事同业拆借；办理银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款业务和代理保险业务；办理委托存、贷款业务；提供保管箱服务；证券投资基金销售；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上项目国家有专项规定凭许可证或资质证经营）。

　  （二）审核过程

申请人向特定对象发行股票的行政许可申请于2018年6月13日正式受理。依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》《关于股东人数超过200人的未上市商业银行增发股份有关问题的通知》（证监发[2018]24号）等相关规定，我们对申请人提交的申请文件进行了合规性审核。

二、合规性审核意见

　　根据申请人提交的申请文件，我会认为，申请人信息披露基本符合《公司法》《证券法》《管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》《关于股东人数超过200人的未上市商业银行增发股份有关问题的通知》（证监发[2018]24号 ）等法律法规的规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意上饶银行股份有限公司向特定对象发行股票的申请。