小竹财税
首页 企业会计 证监会 政府会计 国际会计 企业内控 全行业会计核算 其他会计法规 全科目核算
当前位置:
内容要素
效力注释：
现行有效
发文日期：
2021-09-17
发文字号：
股转系统公告〔2021〕937号
发文机关：
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
收藏
小
中
大

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法

小竹前瞻：本办法旨在保障全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）平稳有序发展，控制市场风险，保护投资者合法权益。全国股转系统股票申购与交易实行投资者适当性管理制度，主办券商需对委托其参与交易的投资者进行适当性管理。本办法规定了投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务的基本要求和程序，包括熟悉规定、了解风险、确定投资目标、客观评估自身能力、审慎决定等。修改内容自发布之日起施行。

为了统筹好北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统整体协同发展，全国中小企业股份转让系统有限责任公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》。经中国证监会批准，现予以发布，修改内容自发布之日起施行。


自本公告发布之日起至北京证券交易所开市前，投资者参与精选层股票交易的，参照创新层投资者准入标准的要求办理。


特此公告。


附件:全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法



全国股转公司

2021年9月17日

推荐 阅读
关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第8号——轻资产、高研发投入认定标准》的通知
各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，更好服务科技创新和新质生产力发展，本所制定了《...
2025-07-02
【行政许可事项】主板提交注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《首次公开发行股票注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对主板提交注册申请企业基本情况予以公示。其中:申请企业情...
2025-07-02
【行政许可事项】主板提交再融资注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《上市公司证券发行注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对主板提交再融资注册申请企业基本情况予以公示。其中:申请...
2025-07-02
【行政许可事项】科创板提交注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《首次公开发行股票注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对科创板提交注册申请企业基本情况予以公示。其中:申请企业...
2025-07-02
【行政许可事项】科创板提交再融资注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《上市公司证券发行注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对科创板提交再融资注册申请企业基本情况予以公示。其中:申...
2025-07-02
【行政许可事项】创业板提交注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《首次公开发行股票注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对创业板提交注册申请企业基本情况予以公示。其中:申请企业...
2025-07-02
【行政许可事项】创业板提交再融资注册申请企业基本情况（2025年6月27日）
根据《上市公司证券发行注册管理办法》的要求,为进一步提高工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对创业板提交再融资注册申请企业基本情况予以公示。其中:申...
2025-07-02
【行政许可事项】2025年创业板并购重组申请注册企业基本情况公示（2025年6月27日）
为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对创业板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。其中:1.公示以表格形式列示申请企业情况,...
2025-07-02
【行政许可事项】2025年科创板并购重组申请注册企业基本情况公示（2025年6月27日）
为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对科创板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。其中:1.公示以表格形式列示申请企业情况,...
2025-07-02
【行政许可事项】2025年主板并购重组申请注册企业基本情况公示（2025年6月27日）
为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对主板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。其中:1.公示以表格形式列示申请企业情况,每...
2025-07-02
【行政许可事项】期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示（2025年6月27日）
按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公...
2025-07-02
【行政许可事项】证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示（2025年6月27日）
按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公...
2025-07-02
Loading...