关于长城证券股份有限公司申请北交所股票做市交易业务资格的反馈意见

长城证券股份有限公司： 

现对你公司北交所股票做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、根据公司材料，公司北交所做市业务实行分级决策授权机制，根据项目拟投入资金额度分别向做市业务负责人—做市业务决策委员会—公司自营执委会决策审批，其中自营执委会成员包括证券投资部、固定收益部、量化投资等部门负责人，审批事项包括做市策略制定及修改、退出策略及价格条件等。请公司结合自营投资人员参与做市业务决策是否符合《证券法》第一百二十八条“证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”的规定进行论证。

二、请补充提供你公司控股股东2024年规模、收入、利润等指标行业排名情况的证明材料，如有2025年度相关情况的请一并更新。

三、请补充更新公司2025年北交所保荐上市公司家数排名或新三板做市成交金额排名情况，证明材料附后。

四、请补充说明你公司北交所做市业务团队人员的备岗情况。